新貿易理論綜述
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作者: 朱孝靜 褚永嫻
提要20世紀七十年代末八十年代初，以美國經濟學家克魯格曼為代表的一批經濟學家提出了所謂的“新貿易理論”，此后根據此理論又提出了戰略性貿易政策理論。本文通過闡述新貿易理論的產生、發展及其對貿易理論的貢獻，說明該理論在當代國際貿易理論中的重要性。
關鍵詞：國際貿易理論；新貿易理論；規模經濟；不完全競爭
中圖分類號：F7文獻標識碼：A
七十年代末八十年代初，以美國經濟學家克魯格曼為代表的一批經濟學家提出了所謂的“新貿易理論”。新貿易理論認為，除資源差異外，規模經濟亦是國際貿易的起因和貿易利益來源的另一個獨立決定因素。新貿易理論引入了規模經濟的假設，從而打破了比較優勢理論規模收益不變和完全競爭這兩條基本假設，使得研究的重心由國家間的差異轉向市場結構和廠商行為方面。
一、新貿易理論的理論淵源
新貿易理論的出現有兩大淵源：
1、傳統的貿易理論已不能很好地解釋許多重要的國際貿易現象。六十年代以后，世界貿易絕大部分是在偏好、技術和資源都比較相似的發達國家之間進行的，而差異比較大的發達國家和發展中國家之間的貿易在世界貿易中的比重在不斷下降；另一方面國際貿易流量中，產業內貿易即發生在同一產業類別中的雙向貿易，已成為主流。二者由于與傳統的貿易理論相抵觸，因而需要發展一種新的貿易理論來解釋這一點。
2、產業組織理論的發展為新貿易理論的出現奠定了堅實的理論基礎。1978年克魯格曼在其麻省理工學院的博士論文中，首次將迪克西特和斯蒂格利茨兩人所共同提出的將差異產品和（內部）規模經濟考慮在內的壟斷競爭模型（該模型又成為“新張伯倫”模型）推廣到開放條件下，從模型上首次證明了規模經濟是國際貿易的另一起因，以及差異產品決定了貿易形態為產業內貿易。
二、規模經濟、不完全競爭和國際貿易
規模經濟貿易理論的發展是建立在兩個與以往理論不同的假設上：（1）企業生產具有規模經濟；（2）國際市場的競爭是不完全的。
?。ㄒ唬┮幠＝洕c國際貿易。仍以2×2模型為基礎，假設X和Y兩個部門中至少有一個部門存在規模經濟。為簡單起見，假設X部門存在規模經濟，而Y部門仍為規模收益不變部門。由于市場結構仍是完全競爭的，而且兩國的相同部門的生產函數、要素稟賦、消費者偏好及市場規模假設均相同，所以在封閉條件下，當達到均衡時，兩國的相對價格完全一致，即不存在比較優勢。
在規模經濟存在的情況下，生產可能性邊界的形狀可能會不同于前面所提到的兩種形式。一般來說，部門間要素密集度的差異會產生一種將生產可能性邊界向外凸的“張力”。而規模經濟則產生一種將生產可能性邊界向內凹（機會成本遞減）的“吸力”，最終整條生產可能性邊界的形狀則取決于兩股相反“力量”的對比。這里為了簡化模型，假設規模經濟的影響超過了要素密集度的影響，因此，生產可能性邊界的形狀是一條凹向遠點的曲線。
?。ǘ﹥蓢乃袟l件完全相同。由于兩國所有的條件均完全相同，在封閉條件下兩國的相對價格完全相同，兩國對兩種商品都生產，社會福利也相同。但在開放條件下，均衡點對兩國來說都不再是穩定的，兩國都會立刻發現通過國際分工與貿易可以改善各自的福利。此時，如果A國專門生產X，B國專門生產Y，由于X部門存在規模經濟，對整個世界來說，由一國專門生產X，要比兩國都生產X可得到更多的X。在此基礎上，如果A、B兩國都愿意將各自所生產出的產品一半與對方進行交換，那么兩國的消費點都會超過生產可能性邊界，這時，很明顯兩國都會受益。因此，即使不存在比較利益，規模經濟也可導致國際貿易的產生。
?。ㄈ┮话闱樾蜗拢此袟l件不完全相同。在一般情形下，貿易利益在兩國間的分配可能是不均等的。例如，如果兩國一開始都希望消費更多的X商品，那么這意味著A國X產品的出口供給就要小于B國X商品的進口需求，于是X的價格就要上升，Y的價格就要下降。隨著價格的變化，A國X產品的出口供給就會增加，B國X商品的進口需求則下降，最終兩國的貿易達到平衡。A國從國際分工與國際貿易中獲得好處要多于B國。
?。ㄋ模┩獠恳幠＝洕碚摗Ｋ^外部規模經濟是指由于企業外部經營規模的優勢給企業帶來的額外報酬或外在優勢。根據外部規模經濟貿易理論，企業有貿易優勢或沒有貿易優勢的一個原因不在于各國之間絕對的要素優勢的差異，而在于有關部門在某個時點上的發展規模。一般而言，如果一國在某個行業上發展的規模較大，相應地會形成一個行業的規模優勢。這種優勢表現為，該行業有一個可供共同使用的勞動力隊伍，它可以調劑各企業間的余缺；同時，行業規模較大，有助于技術的進步和技術成果的迅速普及或采用。
?。ㄎ澹┎煌耆偁幣c國際貿易。在經濟理論中，由兩種市場結構經常成為不完全競爭理論的研究對象。這兩種典型的不完全市場就是壟斷競爭市場和寡頭市場。
1、壟斷競爭與差異產品下的產業內貿易。假設世界上只有兩個國家：A國和B國，兩個國家除了市場規模存在差異外，在生產條件、要素稟賦及消費者偏好等諸多方面都完全相同。不妨假設A國是小國，B國是大國。首先，開放以后，原來處于封閉狀態下的兩國市場結合成統一的世界市場，市場規模擴大了。其次，自由貿易下，各國市場均衡也發生變化。與封閉情形相比，廠商的產量擴大了，但由于假設該壟斷競爭行業的要素使用總量是固定的，對于各國來說，廠商產量的擴大必然意味著廠商數目的減少，所以兩國開放后的市場均衡點應處于原來均衡點的右下方。對應于新的均衡點，A、B兩國的廠商數目之和等于nW，很顯然nW>nB>nA，所以開放后兩國消費者所選擇的產品品種要比各自封閉條件下多，且廠商所生產的產品都是有差異的。
根據以上分析，在規模經濟存在的情況下，國際貿易的作用在于一國市場擴大，市場擴大則產生兩種積極效應：一是通過廠商產量的提高實現規模經濟利益；二是增加產品的品種數量。從整個社會福利提高的來源看，貿易利益體現在兩個方面：一是生產成本的降低，使消費者可以以更低的價格購買消費品；二是產品品種的增加，使得消費者可以有更多的選擇，帶來更多的滿足。
2、相互傾銷理論。相互傾銷理論將建立在不完全競爭基礎上的國際貿易理論推向了更高的層次：即使各國生產的商品之間不存在任何差異，壟斷或寡頭壟斷企業仍然可以出于對最大限度利潤的追求，開展各國之間的貿易。
詹姆斯?布蘭德和保羅?克魯格曼在其著名的論文《國際貿易的相互傾銷模型》（1983年）中指出，寡頭壟斷廠商為實現企業利潤最大化，將增加的產品產量以低于本國市場價格的價格銷往國外市場。從銷售全部產品所獲利潤最大化的角度，如果這種銷售不影響在本國銷售的其他產品的價格，那么廠商所獲得的總利潤水平提高了。同理，其他國家的廠商也會采取同樣的戰略將增加的產品銷售量銷往對方國家市場，這種相互傾銷行為所形成的貿易不是由于兩家分屬不同國家的廠商生產了差異產品，而是因為各自對自己最大限度利潤的追求。由此可以看出，在相互傾銷貿易理論里，各國開展對外貿易的原因只在于壟斷或寡頭壟斷企業的市場銷售戰略。國際貿易的結構既不受產品成本差別，進而是要素稟賦差別的限制，也不受生產者和消費者對差異產品追求的限制。
相互傾銷貿易理論指出，現代國際貿易的原因之一是不完全競爭企業的市場戰略，這種市場戰略下，貿易的結構僅僅是由于各國企業對最大限度利潤的追求。
新貿易理論經過不斷地發展和對自身不斷地完善，將更多的分析方法納入研究過程中，與更多的學科領域相結合。當前新貿易理論的最新發展主要體現在三個方面：一是對理論實證方法的開發以及大量的案例研究；二是將近年來三個極為重要的經濟學領域――動態學、博弈論與信息經濟學的研究方法大量引入寡頭壟斷模型；三是新貿易理論向其他相關領域延伸，如新增長理論、發展經濟學等。
三、新貿易理論的貢獻
?。ㄒ唬┬沦Q易理論解釋了更多的貿易現象。新貿易理論是從生產的角度分析了國際貿易的原因、結構和結果。在這些理論中，國際貿易的基本前提已經發生變化。這種貿易理論基本前提的變化，標志著國際貿易理論的新發展，即使國際貿易理論進入了新貿易理論發展階段。在此基礎上，國際貿易理論才有了建立在規模經濟和差異產品基礎上的國際貿易論，才有了相互傾銷貿易理論以及外部規模經濟貿易理論，使現代貿易中的許多新現象得到了更切合實際的解釋。
?。ǘ┬沦Q易理論不僅從供給的角度揭示了國際貿易的原因、結構和結果，還從需求的角度對現代國際貿易加以解釋。林德認為，每個國家都存在一個代表性的需求水平。代表性需求表明一國平均的收入水平或大多數人的收入水平。這種收入水平的代表性消費品是各國消費品產業發展的主導。國際貿易可以解決各國生產者在某個層次產品的生產上達到規模經濟和滿足不同收入消費者消費需要的矛盾。即各國可以專門生產本國代表性需求產品，并出口這種產品，同時分別從不同的國家進口其他國家生產的這些國家代表性需求的產品，滿足本國其他收入層次消費者的需要。代表性需求貿易理論表明，在消費品的生產上，規模經濟容易在各國代表性需求的產品生產上形成。收入水平比較接近的國家，它們的貿易較多，因為它們代表性需求的接近，為相互之間滿足不同收入水平的消費者的需要創造了條件。由此可以推論，兩國間收入水平的差距越大，它們相互貿易的可能性越??；建立在代表性需求基礎上的國際貿易是同一產品內部不同檔次產品的貿易，這是產業內貿易的一種表現形式。
?。ㄗ髡邌挝唬荷綎|財政學院）
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