合規管理:企業高質量發展的有效途徑
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【摘 要】隨著市場投資環境的不斷改善以及市場競爭環境的日益嚴峻，企業在發展過程中面臨很大的挑戰，這對企業的改革和管理工作提出了更高的要求。論文主要通過對企業高質量發展的有效途徑進行探討，希望能夠促進企業快速高效發展，使得企業在激烈的國際競爭中獲得一席之地。
【Abstract】With the continuous improvement of the market investment environment and the increasingly fierce market competition environment， enterprises are facing great challenges in the development process， which put forward higher requirements for the reform and management of enterprises. This paper mainly discusses the effective ways of the high-quality development of enterprises， it is hoped that this can promote the rapid and efficient development of enterprises and enable enterprises to gain a place in the fierce international competition.
【關鍵詞】合規管理;高質量發展;有效途徑
【Keywords】compliance management; high quality development; effective way
【中圖分類號】F426 【文獻標志碼】A 【文章編號】1673-1069（2019）03-0032-02
1 企業合規管理內涵
隨著現代企業管理理念的不斷引入及管理制度的日趨完善，企業領導層越來越重視企業的管理工作以及企業的未來發展規劃。就目前來說，很多大型企業都非常重視合規管理工作，并將合規管理作為企業管理的一個重要組成部分。企業合規管理要求企業及其員工的經營管理行為符合法律法規、監管規定、行業準則、企業章程、規章制度以及國際條約規則等，是指以有效防控合規風險為目的，以企業和員工經營管理行為為對象，開展包括制度制定、風險識別、合規審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規培訓等有組織、有計劃的管理活動。有效的企業合規管理工作可以促進企業提高核心競爭力，提升企業的內部凝聚力，對企業未來的發展和進步具有至關重要的作用。建立健全企業內部合規管理機制，可以有針對性地開展企業發展過程中可能存在的風險評估、分析、識別、預警及防控工作，強化企業內部監管力度，提升企業在面對內外部環境中的穩定性和競爭性，避免企業面臨較大的經濟波動[1]。
2 企業合規管理存在的問題
在企業管理工作中，合規管理工作能夠為企業的發展指明方向，為企業長期發展提供行之有效的建議及前瞻性規劃。合規管理的最終目標是保證企業得以長期穩定健康的運行，在我國企業發展過程中發揮著越來越關鍵的作用，直接關系著企業未來的發展道路和發展方向。但從當前我國企業合規管理現狀來看，仍存在一定的問題。
首先，部分企業對合規管理工作的認識和重視程度不高。部分企業員工自身仍未養成合規行為自覺，始終把利益放在第一位，當合規與業務開展發生沖突時，認為合規可以放一放，主張為了公司利益可以違規等。這一系列錯誤想法導致合規管理要一直為商業利益讓路，企業內部違法違規行為無法得到根本上的杜絕和治理。另外，當前的法律體系也在不斷完善，但仍存有少數灰色地帶，個別企業在灰色地帶開展生產經營活動，也并沒有受到法律的制裁，這種現象也導致了對合規企業的不公平，影響整體合規管理工作的順利開展。
其次，企業合規管理體系有待進一步規范、完善。科學有效的合規管理體系有利于降低企業發展過程中的法律風險，提高企業生產經營行為的合法性和合規性。完善的合規管理體系包括風險評估機制、防范機制、培訓機制、監督機制和考核機制，部分企業在建立合規管理體系時往往直接照搬國外知名大企業的合規管理經驗，這種合規管理模式在不結合自身實際情況下貿然開展，往往會出現“水土不服”的現象，不僅無法幫助企業按照預期有效開展合規管理工作，而且與企業實際發展道路和發展狀態不匹配，嚴重影響企業的長遠發展。與此同時，部分企業的合規管理工作仍流于表面，注重形式，忽略實際成效，這也會影響企業整體的合規發展進程[2]。
3 企業合規管理的重要意義
3.1 降低企業風險
在當前市場大環境下，國際組織和各國政府的合規監管日趨嚴格，違規成本急劇升高。如果企業在合規方面出現問題，將會給公司帶來難以計數的聲譽、市場等方面的打擊和損失，造成的影響是全局性、根本性，甚至是毀滅性的。因此，合規管理可以有效提升企業抵御內外部風險的能力，因為誠信合規的經營方式才是企業最節約、最長遠的發展方式，只有依法合規經營的企業才最有前途。 3.2 建立合規文化
企業合規管理體系的構建不是一朝一夕能夠完成的，合規管理是一項長期的全員工程，要求企業全體員工嚴格按照合規管理相關規定執行，包括國家法律法規、企業內部規章制度、操作規程等。因此，企業需要形成良好的合規文化，營造合規經營管理氛圍，提升普通員工的作用和地位，將合規文化深入每一名基層員工心目當中，使得每一名員工都能夠了解和認識合規管理的重要意義，共同構建企業合規文化體系，這樣利于堵塞企業管理漏洞，有效抵御內外部合規風險，滿足企業發展需要[3]。
4 提升企業合規管理的有效途徑
4.1 建立健全企業合規管理制度
制度是企業發展的核心，企業建立制度是為了形成一種規范的秩序和約束力，用以解決企業可能面臨的一系列問題。因此，提升企業合規管理水平，首先需要結合企業生產經營管理現狀，建立起一套行之有效的管理制度，強化制度在企業管理中的地位，樹立制度權威，確保各項業務有序、協調、穩步推進。這就需要我們在日常工作中要對相應的合規風險進行有效評估和識別，及時發布預警，制定完善的防控措施，將風險隱患扼殺在搖籃里，用制度形式明晰各種風險防范措施。充分明確員工崗位職責，做好相關工作人員的培訓和規范工作，充分發揮合規管理工作的作用。
4.2 加強對企業合規文化的宣貫培訓
企業應當定期開展合規基礎知識的培訓，介紹合規管理相關內容，受眾群體應全面鋪開，上至領導層，下至基層崗位員工，全員都應當了解合規的概念和基本要求，掌握當前企業存在的問題，制定下一步工作舉措等。樹立合規意識，堅持合規導向，培養依法合規的行為自覺，力求人人、處處、事事、時時守法遵規，為企業依法合規經營貢獻自己的一份薄力。
4.3 構建行之有效的監督管理機制
企業內部應當構建行之有效的監督管理機制，構建責任主體和目標明確、層次清晰、職責分明、管控嚴密、保障有力的合規管理架構，推動“執行、監督、再監督”的合規管理機制落實，定期對員工合規管理工作的執行情況進行考核，制定獎罰分明的政策。當企業存在合規經營方面的問題和風險時，通過監督管理制度追根溯源，找到合規問題出現的原因、環節以及相關負責人，追責到個人，不斷深化企業全體員工對合規管理必要性和重要性的認識，從而全面改善企業合規管理工作的整體風氣。
5 結語
綜上所述，企業在發展過程中會面臨各種各樣的問題和挑戰，開展合規管理是適應新形勢、新變化所采取的重大戰略舉措，是規范企業管理行為的繼續和提升，因此，加強企業內部合規管理勢在必行。我們要進一步健全制度、規范行為，降低企業違規風險，努力把合規管理提高到一個新的水平，為企業在市場競爭中贏得一席之地。
【參考文獻】
【1】聶凱.以轉型升級推動企業實現高質量發展[J].中國產經，2018（06）：64-67.
【2】姜照遠.推進合規管理應重點抓好的幾個問題[J].農業發展與金融，2011（10）：49-50.
【3】魏峰.推行合同項目化管理，夯實法律風險防范基石[J].現代國企研究，2017（08）：158.
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