中國和巴西貿易潛力及效率研究
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摘 要：選取2006—2016年中國與巴西兩國貿易相關的面板數據，構建時變隨機前沿引力模型，對兩國雙邊貿易和中對巴出口貿易效率進行估計。結果表明，中對巴出口效率值均在0.79—0.87之間，中巴雙邊貿易效率值在0.44—0.80范圍內，雙邊貿易效率低于出口效率;中巴雙邊貿易潛力大于中對巴出口貿易潛力;中國將成為巴西重要的出口貿易國，中國對巴西的貿易逆差進一步拉大。中巴雙方應該抓住全球經濟結構改革的契機，進一步加強經濟合作和加快推進自貿區的談判，以提高中巴雙邊的貿易效率并充分挖掘雙方貿易潛力。
關鍵詞：中巴貿易;貿易潛力;貿易效率;隨機前沿引力模型
中圖分類號：F740 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2019）10-0184-06
引言
中國和巴西是世界上重要的新興經濟體，中國是世界第二大經濟體、最大的貿易國;而巴西是拉美地區第一大經濟體、美洲第二大經濟體，也是中國在該地區的最大貿易伙伴，雙邊貿易關系對兩國經濟的發展具有重要意義。
對于中巴之間的貿易問題，學者們從不同的角度進行了多方面的研究。多數研究集中在中巴貿易重要的幾個行業[1]：田清淞等（2017）從貿易互補性和競爭性的角度研究了中巴的農產品貿易，認為兩國農產品貿易具有較強的貿易互補性[2];周捷（2017）研究了中巴石油貿易的現狀，認為加強能源貿易合作有利于促進兩國貿易[1]。有些學者從經濟合作機制的角度研究了中巴貿易，楊綠野等（2012）認為，通過“金磚五國”等多邊合作機制合作，不但能夠促進中巴農產品貿易，也有利于兩國總體貿易條件的改善[3]。馬露萍（2012）通過對中巴貿易摩擦的分析，貿易結構不對稱加劇了中巴之間的貿易摩擦，并對兩國經濟發展產生了負面影響[4]。楊志遠等（2018）研究了貿易背景下的中巴貿易摩擦，認為既有全球經濟周期的影響，也有兩國自身因素，外貿企業應該積極進行轉型升級應對貿易風險[5]。
其他的學者還從不同的角度對中巴進行了研究，但不難看出，對于中巴貿易潛力和效率鮮有研究。本文利用時變隨機前沿引力模型，選取中國與巴西主要的25個貿易國2006—2016年的面板數據，分析了兩國貿易的潛力和效率，并提出促進中巴貿易發展政策建議。
一、中國與巴西貿易現狀
（一）貿易規模
2003—2016年，中國對巴西的貿易額由79.86億美元增長到超過678億美元，年平均增長超過了60%。中巴貿易受全球經濟的影響較大，2014年以前，受2009年全球金融危機的不利影響，中巴貿易額明顯下降，而在其他年份，中巴之間的貿易均呈上升態勢;2014年以后，全球經濟復蘇減緩，中巴之間的貿易額又出現連續下降。2003—2016年中國對巴西出口額從21.43億美元增長到219.76億美元，年平均增長率73.21%;進口額從58.4億美元增長到458.55億美元，年平均增長率為56.07%;增長比較明顯。此外，2003—2016年中國和巴西之間一直存在貿易逆差，年平均逆差額達到128億美元以上，且有逐年拉大的趨勢（如下頁圖1所示）。
?。ǘ┵Q易依存度
巴西作為拉美地區最大的經濟體與中國經貿往來越來越密切，巴西已成為中國在拉美地區重要的貿易伙伴國，貿易地位不斷提升。下頁表1分析了2006—2016年中國與巴西貿易依存關系，根據表1中國對巴西的貿易依存關系，“兩國貿易額/中國貿易總額”指標和“兩國貿易額/中國GDP”指標都表現為先上升后下降變化趨勢，表明中巴貿易對中國對外貿易和經濟的影響在減弱;一大部分原因中國進行了經濟體制的改革，需求結構發生了改變，貿易結構進行了調整。但是，從兩國貿易在中國貿易和中國經濟中所占的比例來看，前者的影響力大于后者，即中巴貿易對中國貿易仍具有較大的影響力。從巴西對中國的貿易依存關系來看，“兩國貿易額/巴貿易總額”指標平均維持在16%以上，“兩國貿易額/巴西GDP”指標穩定增長，2016年比2006年增加近2%，表明中國作為巴西重要出口國的地位在不斷增強，中巴貿易也成為了推動巴西經濟復蘇的重要力量。
二、貿易潛力及效率的實證分析
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測算貿易效率最常見的方法是引力模型，而貿易效率[6]是指實際貿易值與估計引力模型的得到的擬合值的比值。傳統的引力模型由于只能反映影響貿易的平均效應，很容易使估計的貿易效率缺少重要變量而產生偏誤[7]。
通過引入隨機前沿引力模型的方法，將影響貿易效率的因素歸類到貿易非效率項之中，并結合面板數據分析貿易影響因素，測算貿易效率和潛力[8～9]。設定的隨機前沿引力模型為：
式（1）表示隨機前沿引力模型，式（2）表示隨機前沿引力模型的對數形式。式（1）和式（3）中，Y和Yit分別表示i樣本t時期的前沿貿易額和實際貿易;Xit是i 樣本t 時期的投入變量;β為估計的參數向量;vit表示隨機誤差項并服從均值為零、方差為σ2 的正態分布;μit表示對貿易的非效率因素，一般假設為非負。式（4）中，TEit表示實際貿易額與前沿貿易額比值的貿易效率;式（5）η<0表示非貿易效率隨時間減小，η=0貿易非效率是非時變的，η>0指貿易非效率隨時間增加。
在得到貿易效率值之后，為了進一步分析影響貿易效率的因素，還應該構建貿易非效率模型，本文采用Battese and Coelli（1995）提出的“一步法”[10]。貿易非效率模型為：
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1.模型設定。距離和經濟規模是引力模型的兩大關鍵要素，引力模型在擴展了比如人口、語言、自由貿易協定等變量。本文通過借鑒前人的研究成果，以出口和進出口兩個角度構建隨機前沿引力模型： 2.變量說明。在隨機前沿引力模型中，EXPijt、Tijt分別代表t期i 國對j 國的出口額和貿易總額;PGDPit、PGDPjt分別為出口國和進口國的人均國內生產總值，反映經濟發展水平和消費能力;Pit、Pjt分別為出口國和進口國的人口總數，表示國內市場規模，一般與雙邊貿易量成正比;Dijt表示兩國首都之間的距離，反映貿易運輸成本，符號通常為負;LANGijt表示兩國是否使用共同語言，1表示有共同語言，0表示沒有。Bij 表示兩國是否有共同邊界，取值1表示兩國接壤，否則取0。貿易非效率模型分為五個部分：（1）關稅水平和貿易便利化。關稅水平（TAFjt）反映一國的關稅貿易壁壘，本文選用加權平均關稅表示;進口清關時間（TIMjt）表示一國海關的效率和貿易便利化水平。（2）班輪運輸。班輪運輸連通性指數（SHPjt）表示一國海運基礎設施狀況和參與全球海運網絡的程度，指數越高代表海運基礎設施越好，海運能力越強。（3）金融。金融自由度指的是一國金融自由化水平，評分越高說明金融系統越有效、受到的干預越少。（4）政府效率和政府支出。政府效率（GSEjt）反映一國政策制定和執行的質量，評分越高說明政府對貿易政策制定得越完備、執行水平越高。政府支出（GSSjt）反映政府在交通等基礎設施上的投入，評分越高表示投入越大。（5）自由貿易協定。自貿協定（FTAjt）反映的FTAij表示兩國是否有已生效的自由貿易協定，1表示已生效，0表示沒有自貿協定。
3.數據來源。文中研究了中國重要的26個貿易伙伴國，分別是瑞士、墨西哥、秘魯、智利、巴西、韓國、日本、越南、泰國、馬來西亞、菲律賓、印度尼西亞、印度、巴基斯坦、澳大利亞、新西蘭、英國、法國、德國、荷蘭、意大利、南非、美國、加拿大、俄羅斯、新加坡。并運用Frontier4.1軟件進行回歸分析。樣本時間跨度為2006—2016 年，共有286個觀測值。
貿易量數據來源于聯合國Comtrade網站;總人口數據、人均GDP均來源于世界銀行WDI數據庫;貨幣均以現價美元計算。從CEPII數據庫選取兩國距離、邊界和語言數據。在貿易非效率項中：TAF和TIM取自于WDI數據庫;SHP來源于聯合國貿易和發展會議;FIN和GSS取自美國傳統基金會網站;GSE數據來源于世界銀行的WGI數據庫;FTA數據取自于中國自由貿易區服務網。
三、實證結果
?。ㄒ唬┠Ｐ瓦m用性檢驗
為了保證正確的隨機前沿引力模型函數形式，對模型適用性檢驗采用最大似然比LR統計量，首先檢驗是否存在貿易非效率，其次檢驗貿易非效率是否是時變的。在零假設H0：γ=μ=η=0和零假設H0：η=0條件下，根據有無約束兩種情況的對數似然值，并比較計算出LR 統計量的值并與1%顯著性水平下χ2分布的臨界值，接受或拒絕零假設。γ表達式為：
?。ǘ╇S機前沿引力模型結果分析
對構建的時變隨機前沿引力模型，運用Frontier4.1軟件，分析2006—2016年的面板數據，并估計進出口模型和出口模型，得到表3中的結果。
兩個模型中的γ值顯著不為0，分別為0.7978、0.6475，表明人為的貿易非效率因素是兩個模型中實際貿易量與前沿貿易量差距主要來源，適合采用隨機前沿分析貿易非效率因素。
進出口模型和出口模型中的lnPGDPit和lnPGDPjt變量都通過了1%水平下的顯著性檢驗，出口模型中系數均為正值，表明中國與巴西的人均收入的增加會提高中國對巴西出口貿易水平;進出口模型中，lnPGDPjt系數為負，表明lnPGDPjt的增加會減少中巴的進出口貿易額?？赡艿脑蚴?，隨著巴國人均收入的增加，使得國內的需求增加，減少對中國的出口額。兩個模型中出口國的人口變量lnPit系數均為負值，且通過了1%水平下的顯著性檢驗，說明中國龐大人口規模的國內市場需求量大，減少了對外出口，因此與貿易額呈反比關系。出口模型中貿易國的人口變量lnPjt顯著為正，表明貿易國人口越多，需求越大，中國出口貿易越有利;進出口模型中lnPjt不顯著，表明中巴進出口貿易中巴西人口數量的影響較小。
距離變量lnDijt在出口模型中顯著為負，與大多數研究的結論相吻合，距離遠近在很大程度上決定貿易運輸成本的高低，而運輸成本直接影響國際貿易的利潤空間。然而在進出口模型中顯著為正，說明隨著經濟技術的不斷提升以及交通運輸方式的改善，距離因素對貿易的影響會大不相同。共同邊界Bijt 變量和語言LANGijt對雙邊貿易額和出口貿易額有顯著的正向影響，出口國與進口國存在邊界，交通運輸方便，這在一定程度上減小了貿易成本，使得貿易流量增加;共同語言同樣可以減小溝通成本以降低貿易成本，促進貿易規模的擴大。
關稅水平TAFjt系數為正，但在兩個模型中不顯著或者系數值較小，表明在兩國貿易中關稅的影響力較小?？赡艿脑蚴?，近年來，貿易壁壘的形式多樣化，非關稅貿易壁壘對于貿易額的影響較大。進口通關時間TIMjt系數在兩個模型中顯著，并且為正值，出口模型中系數大于進出口模型，這表明TIMjt對中國對巴西出口具有更大非效率的影響。變量SHPjt系數在出口模型中為正，進出口模型中為負，表明貿易國海運基礎設施的改善可能會產生替代效應，減少與原出口國的貿易量，而有利于雙邊貿易量的提升。FINjt僅在出口模型中顯著，與貿易非效率項成正比。這可能是因為，目前中國得金融體系還不完善，盲目地放開金融領域，不但不會促進出口貿易，還容易引發金融風險，損害經濟的健康運行。GSSjt在出口模型系數為負，進出口模型為正;GSEjt在出口模型中系數為正，在進出口模型中系數為負。政府投入的增加，各種外貿便利化條件的改變，會增加中國的出口貿易額，而減少與貿易國之間的雙邊貿易額這可能的原因是政府支出的增加，使得國內消費者的需求減少，從而降低了進口額。政府政策效率的提升對中國對巴西的出口有負向影響，可能是因為產生了貿易替代效應，減少了對巴出口額;而對中巴之間的貿易總量具有明顯的促進作用。中巴之間的自由貿易協定FTAijt系數在出口模型中為負，與貿易非效率項反比，而在進出口模型中相反，說明自由貿易協定的簽訂對中國出口有促進作用，卻對雙邊貿易有阻礙作用。這主要是因為，隨著近些年來中國經濟結構的調整，中國市場需求結構發生改變，使得進口結構也發生了變化，所以會使進出口貿易量下降。LANGij變量在兩模型中系數顯著為正，表明共同語言可促進雙邊貿易的發展。 ?。ㄈ┲袊c巴西雙邊貿易效率分析
根據軟件回歸結果可以得出2006—2016年中巴雙邊貿易效率值和中對巴出口貿易效率值，表4結果表明，中對巴貿易效率穩定上升，中巴雙邊貿易效率呈遞減趨勢。原因可能是，近幾年，中巴雙方經貿合作不斷深化，雙方貿易潛力逐漸增加。從數值變化上看，中巴雙邊貿易效率值波動較大，在0.48—0.80范圍內，而中對巴出口效率值較為穩定在0.79—0.87之間。出口效率高于雙邊貿易效率，意味著中巴雙邊貿易潛力提升空間大于中對巴出口貿易潛力，中國對巴西出口貿易越來越重要，可深度挖掘并發揮向巴西進口的貿易優勢。受其他經濟體的影響，特別是美國發起的貿易戰的影響，中巴雙邊貿易在我國貿易發展中的空間有望進一步擴大;然而中巴雙邊貿易仍存在一些阻礙發展的貿易壁壘，中巴應繼續加強合作。
四、結論與建議
?。ㄒ唬┲饕Y論
本文選取中國與26個貿易伙伴國2006—2016年相關貿易數據，運用時變隨機前沿引力模型方法估計中國與巴西的貿易效率和貿易潛力，并對影響貿易效率的因素進行了分析。結果表明，第一，中國自加入世界貿易組織以來，中國與巴西貿易發展迅速，但近幾年來貿易額呈下降趨勢;第二，中國與巴西人均GDP、巴西人口數量、共同語言、共同邊境對貿易流量有正向影響，中國人口、距離、貿易流量產生負向影響;貿易非效率對貿易流量的影響較為復雜，在出口模型和進出口模型中對貿易流量的影響存在差異。
（二）對策建議
1.加強基礎設施建設，構建中國巴西貿易新航路。中國應發揮沿海發達港口城市的優勢，根據雙方貿易運輸主要海運方式的特點，抓住金磚五國合作機制的多邊合作的建設契機，發揮資金優勢，加強對雙方重要港口、物流等基礎設施的建設;同時加快航空物流運輸網建設，提高雙方貿易貨物進出口的運輸效率，節約運輸成本。利用政府政策等支持，簡化海關進出口手續，提高進出口效率，實現中巴雙邊貿易通道暢通。
2.加快推動中國巴西自由貿易協定的談判，實現中巴雙邊貿易制度便利。開展中巴自由貿易協定刻不容緩。由于巴西的平均關稅較高，而且經濟自由度較低，這在很大程度上限制了中國的出口，中巴簽署自由貿易協定，可以為中巴兩國貿易往來提供必要的制度保障。中巴雙方應積極洽談，逐步取消關稅及一些技術性的貿易壁壘，增強雙方貿易產品的市場競爭力，減少貿易摩擦，又能促進中巴雙邊貿易的持續發展。
3.利用雙邊貿易互補性和契合性，拓寬中巴雙方經貿合作新領域。巴西和中國貿易結構互補性強，雙方具有長遠的發展空間。巴西農產品、鐵礦石、石油、煙草等資源性產品豐富，中國主要向巴西出口工業制成品、高新技術產品、紡織品等，故雙方具有較強的互補性和契合性。中巴雙方應在已有的貿易基礎上，拓寬貿易合作新領域，尋找雙邊貿易新增長點，即提升農產品加工、物流等合作水平，加大能源勘探合作開發力度，加快建設雙邊全面服務貿易體系建立，鼓勵中巴雙方企業跨國直接投資，全面加強科技研發創新合作。
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