專利價值評價指標體系研究
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摘 要：基于對以往專家學者的24篇相關文獻中使用的評價指標以及根據專利數據庫中專利指標進行分類整理分析，最終篩選出13個評價專利價值所需指標，其中核心指標9個，輔助指標4個。另外，根據出現頻次以及經驗確定專利價值評價指標體系中各指標的權重，再結合各項指標數據情況的分數評定，通過計量模型進行綜合打分，最終得出專利價值的綜合得分，為專利價值的評價提供一個合理的量化模型。
關鍵詞：專利;專利價值;評價指標;文獻計量
中圖分類號：G306 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2019）10-0021-03
一、企業與學術視角的專利價值界定
專利是無形資產的重要組成成分，在知識經濟時代，專利已經在學術界和產業界引起了高度的重視。在中國專利剛剛開始發展的20世紀末期，對于專利，我國首先重視數量，解決從無到有的問題。經過多年的發展，中國專利數量激增，2011年，中國的發明專利申請量首次達到世界第一。在這種情況下，不僅我國國內的從業人士和學者對此擔憂，而且也引發了外國人士對中國專利的質量的質疑。所以，在有龐大的數量保證的情況下，現階段亟待解決的是專利質量不高、高價值專利不多的問題。
怎樣界定高價值專利？早些時候，國內國外涉及專利質量、專利價值時，一般用基礎專利、外圍專利等來表征，很少見到高價值專利的概念。培育高價值專利，提升專利質量等，是現實語境下的新課題，應當屬于中國特色知識產權強國建設的重要組成部分。究竟何為高價值專利？
1.企業視角的高價值專利判定。從企業角度，專利價值評估的通用準則包括經濟價值度、法律價值度、技術價值度三個維度。對于企業來說，專利的價值，首先是市場價值，高價值的專利應該能為企業帶來經濟利益，為企業提升行業競爭力。其次是法律價值，這種法律價值體現在能為企業免于被類似產品等侵害權益，是自我保護的武器。第三個維度是專利的技術價值。這體現在專利是否具有技術上創新進展，是否在現有技術的基礎上取得了大的突破，也即技術的先進性。從以上三個維度來看，對于企業來說，一項高價值的專利具有以下特征：一是專利產品有良好的國內外市場前景;二是由高水平專業人員撰寫高質量專利申請文件，對發明創造做出了充分保護的描述，依法嚴格審查，符合專利的授權條件，專利有較好的穩定性，經得住法律角度的推敲考驗;三是有高技術含量的技術方案，難以被替代。
2.學術視角的高價值專利判定。在學術研究的角度，本文對有關專利價值的文獻進行了回顧。在知網數據庫中采用“專利價值”“高價值專利”這兩組關鍵詞進行檢索，篩選出了引用數量排名靠前的相關期刊文獻。由于“高價值專利”在最近幾年才在國內引起重視，現在時間節點的高價值專利的界定與以前有所不同，所以對于“高價值專利”這一關鍵詞相關文獻加入“2013—2018”的時間篩選條件。然后人工剔除偏離研究主題的文獻，最后保留文獻24篇。這些文章對專利價值的考量角度不盡相同，以萬小麗、李清海為代表的大部分學者選取了通過專利的指標對專利的價值進行分析。經整理，目前在國內學者研究中較高頻出現的指標（如表1所示）。
其他學者如馬忠明、李秀娟等，采用成本法、市場法、收益法、實物期權法等，從專利為企業帶來的經濟價值角度進行衡量。這種角度設計經濟利益是企業更愿意關注的，但是對于我們來說，企業的每項專利所轉化成的產品以及產品在市場的情況是很難收集獲取的，我們更想從專利個體的角度對專利價值進行評價。
二、單個專利價值評價指標
基于科學性、相關性、可比性等原則，綜合目前業內角度的看法和學術研究角度的觀點，并切實考慮所需的專利特征信息是否在數據庫中可獲取，我們選取以下14個指標來對專利的價值進行評估，從而方便專利使用者識別出高價值專利（見表2）。指標內涵說明如下：
1.權利要求數。專利自申請時起提交的權利要求書中須注明要求保護的權利，這限定了專利權利保護范圍，也是日后侵權判定中關于發明創造的參考依據。專利權利的權項數可以反映申請專利機構和個人的技術創新能力，一般來說，越有價值的專利要求保護的權項數越多、范圍越廣。該著錄項incopat數據庫可查。
2.IPC分類號寬度。專利涉及到的IPC分類越多，則說明該專利涉及的技術領域越廣，可以運用到更多領域的專利也更有價值。該著錄項可通過incopat 數據庫查取相關數據，經Excel計算得出。
3.同族專利數量。首先，同族專利，有不同的定義，當前最主流的定義是，同族專利是指基于同一優先權文件，在不同國家或地區，以及地區間專利組織多次申請、多次公布或批準的內容相同或基本相同的一組專利文獻。具有同族專利，意味著這項技術創新在國內外均通過審查獲得專利授權，專利價值的可信度得到很大提升，該著錄項incopat數據庫可查。
4.說明書頁數。說明書的頁數在一定程度上可反映專利撰寫的質量，說明書頁數越多，技術方案公開越充分，專利質量越高。Incopat數據庫可調取每項專利所附說明書，可查取說明書頁數。
5.技術先進性。先進性是指一項專利技術與其申請日前本領域的其他技術相比是否處于領先地位。判斷專利是否先進可以從說明書內容描述的幾個方面進行分析，例如涉及的技術領域、要解決的技術問題、采用的技術手段和取得的技術效果等。技術先進性雖然難以量化，但卻是高質量專利的一個重要指標，追求高質量專利和追求創新相輔相成，而技術的先進性就是對創新的最好印證。Incopat數據庫可調取每項專利所附說明書，但在進行評價時比較主觀，難以得到客觀數據。
6.專利壽命。專利壽命就是指專利從申請或授權日到無效、終止或屆滿日之間的時間。按照各國法律，專利權人只有繳付年費才能保持專利有效。只有當專利是有價值的時候，專利權人才會繼續繳納年費，所以專利維持的時間反映了專利的質量，該著錄項incopat數據庫可查。 7.引證其他專利數量。引證其他專利時在權利要求的前序部分介紹前一項專利的內容，引證其他專利數量越多說明此專利的技術基于越多的先前的技術，因此能反映現有技術有扎實的基礎，從而說明其專利價值高。該著錄項可通過incopat 數據庫查取相關數據，經Excel計算得出。
8.科學關聯性?？茖W關聯性是指專利引用科技文獻的數量。這個指標說明了專利技術與科技發展的關聯程度。著錄項引證科技文獻incopat數據庫可查，可以通過Excel計算數量。
9.專利國際申請情況。有些專利不只在中國申請，申請國際專利是因為專利權人需要在更廣泛的區域內保護專利，具有國際競爭力的專利一定是高價值的專利。
10.許可與轉讓情況、涉及訴訟情況。許可與轉讓證明了專利在專利所有權人之間的流轉，能夠產生交易流轉的往往說明了專利所有權人對此專利的重視。一般涉及的專利訴訟和爭議與許可和轉讓的情況類似，涉及訴訟情況越多往往說明該專利越有價值。Incopat數據庫可查專利許可人、被許可人、許可合同備案日期、轉讓人、受讓人、轉讓執行日、訴訟當事人、復審請求人、無效請求人、法庭等信息，可以通過計次、計數作為評價指標。
11.被引證次數、家族被引證次數。專利在授權后，可以被后續專利引用，專利被引證數越高，說明該專利的質量越高。但是由于引用數量可能受時間影響，更早的專利可能有更多的被引證次數，所以在考量時并不把引證次數作為核心指標，只是作為輔助指標，該著錄項incopat數據庫可查。
三、專利價值評價模型
本文提出的專利價值評估模型為：P=∑wtiTi
其中，P為專利評估得分，wti為專利評價指標中第i個指標的權重，Ti為專利評價指標中第i個指標得分，其中i=1，……，m。在本文中，m的取值為13，各指標的權重系數（如表3所示）。
表3中，各指標的權重根據文獻計量統計及綜合實際incopat數據庫信息給定的參考值，具體使用時可根據被評估對象的特點進行適應性調整。
對指標進行打分評判時，各個核心指標與輔助指標的依據不同原則打分，具體如下：
1.權利要求數。權利要求數越大保護力度越大，給分越高，例如，權利要求數大于5項計基礎分20分，每5項加10分。
2.IPC分類號寬度。專利涉及到的IPC分類越多，給分越高。例如，涉及2類分類號計基礎分20分，每多一項分類號加10分。
3.同族專利數量。同族專利越多，給分越高。例如，涉及2項同族專利計分，每多一項同族專利加10分。
4.說明書頁數。說明書的頁數頁數越多，內容質量越高則給分越高，根據說明書頁數情況進行判斷，打分區間為0—100分。
5.技術先進性。技術越先進則給分越高，根據主觀判斷進行打分，打分區間為0—100分。
6.專利壽命。專利壽命維持時間越長，打分越高，打分區間為0—100分。
7.引證其他專利數量。引證專利數越多，打分越高，打分區間為0—100分。
8.科學關聯性。引用科技文獻的數量越多，打分越高，打分區間為0—100分。
9.專利多國申請情況。申請國別越多，則打分越高，每增加一國加10分，上限100分。
10.許可與轉讓情況。轉讓次數越多，得分越高，得分范圍為0—100分。
11.涉及訴訟情況。涉及訴訟情況越多，往往說明該專利越有價值。對專利許可人、被許可人、許可合同備案日期、轉讓人、受讓人、轉讓執行日、訴訟當事人、復審請求人、無效請求人、法庭等信息，按照計次和計數進行打分，打分范圍為0—100分。
12.被引證次數、家族被引證次數。被引證數越高，打分越高，被引用則計基礎分為10分，每5次加10分，上限為100分。
參考文獻：
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