美國高?？萍汲晒D化的組織管理經驗

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　　摘要：近年來，我國日益重視加強高校的社會服務職能，而科技成果轉化水平的高低是衡量高校社會服務水平最顯性的指標。美國高校科技成果轉化水平居世界前列，其中高效的組織管理起到了積極的推動作用。本文重點介紹當前美國高校運行最成功的從事專利管理和技術轉移的OTL模式，希望其成功經驗對于推動我國高?？萍汲晒D化起到一定的借鑒作用。
　　關鍵詞：美國;高校;科技成果轉化;OTL;管理經驗
　　中圖分類號：G649 文獻標識碼：A
　　當前，加強高校社會服務職能的要求日益迫切，其中，科技成果轉化水平將起到舉足輕重的作用。近年來，旨在推動高等學校科技成果轉化的政策文件陸續出臺，2016年，教育部印發《促進高等學校科技成果轉移轉化行動計劃》，要求教育部直屬高校和其他高校限期建立和完善科技成果轉移轉化的制度建設和保障措施，為科技成果轉移轉化工作的順利開展營造良好的氛圍。隨著政府對高?？蒲型度氲牟粩嗉哟?，我國高校科研能力也呈現明顯上升的態勢，但科技成果轉化的水平可謂參差不齊。對于部分高校而言，此項工作基礎薄弱，甚至尚未啟動。因此，現階段借鑒美國高校在科技成果轉化方面的成功經驗顯得尤為必要。
　　美國高校在實現科技成果轉化方面處于世界領先水平。1980年，具有里程碑意義的《拜杜法案》頒布，該法案以及隨后出臺的一系列法案標志著美國的技術轉移由個別行為上升到國家政策層面。“這是一個‘放權’法案。該法案規定，所有大學和研究機構可以將因聯邦經費所獲得的成果申請專利，且有權有償轉讓，利潤由大學或科研機構自享而且可以進行“專有許可”，即只允許一個廠商擁有開發權”。但寬松的政策環境和雄厚的科研實力還不足以保證一所高?？萍汲晒D讓的成功，他們還需要負責技術轉讓從最初的評估到最后的收入管理的專業化管理組織和服務體系。
　　早在20世紀50年代，斯坦福大學就開始建立管理專利轉化運用的機構。1968年，時任資助項目辦公室副主任尼爾斯·J·賴默斯在總結多年實踐經驗的基礎上提出“技術許可成功的關鍵在于貼近發明的源頭并開展專業化的營銷活動”這一著名論斷，并于1970年成立了斯坦福大學技術許可辦公室（Office ofTechnology License，簡稱OTL）。OTL負責評估、選擇進而保護特定的發明，吸引投資者支持大學的研發和產品市場化，是功能齊全的專門的科技成果轉化機構。OTL在美國高校成功運行的關鍵可以歸結為環環相扣的四個層次。
　　1分工細致的專業團隊
　　OTL的工作性質決定了它需要不同學科和專業背景的工作人員，他們不僅是科技成果轉化的服務人員，更是專業的管理人員。他們不僅懂法律、經濟、管理和各個理工學科，還要擅長談判。部分工作人員曾在高新技術企業任職，具有豐富的創業經驗，能敏銳的洞察市場的發展趨勢，被稱為“技術經理”或“高級項目經理”主要負責專利營銷和許可談判，他們不僅要有充分的技術基礎，而且要密切關注市場及技術的發展，同時要了解基本的法律知識，尤其是知識產權方面的知識，這樣才能夠獨立完成一項技術從披露到轉讓的整個過程的管理工作，并能在發明人、企業、法律顧問以及政府有關部門之間進行有效的溝通，并及時解決出現的問題。除了對外進行多方協調，在大學內部，技術轉移人員還要負責引導科研人員在思想意識上高度重視知識產權保護，鼓勵發明人及時將發明創造以合適的方式告知OTL。與此同時，他們還要在專利申請、合同簽訂和投產銷售等過程中給予發明人更具體細致的服務和指導。
　　以斯坦福大學的OTL為例，剛成立時只有2名工作人員，目前己壯大到52人，包括全面負責OTL項目規劃和決策管理的主任凱瑟琳·古（KatharineKu）、11名技術經理，9名管理發明授權的專家，還有1位生命技術和材料專家。為了加強與企業的聯系，斯坦福大學還成立了“產業合同管理辦公室”（Industrial Contracts Office，ICO），目前有7名工作人員，專門負責聯絡項目和技術許可，并與產業界簽訂各項協議。此外，OTL還有8名聯系人、8名行政管理人員、3名財務會計、1名專利代理人、2名資訊系統和數據庫的管理人員。
　　OTL的工作人員具備專業的知識，能夠基于此作出科學的決策，同時他們也深知科研成果轉化不能急于求成，需要有長遠的眼光和精準的評估，因為大多數發明項目不僅不能賺錢，甚至最終可能會賠錢。1982-1996年，耶魯大學共對850項發明項目進行評估、保護和轉讓，從中共獲得了2040萬美元的收入。然而，其中有88%的項目收益少于1萬美元。而單單進行項目評估、專利申請等，平均每個項目就要花費大約1萬美元。這850項專利中，有1%的專利創收占了收入總額的70%，有90%的收入是不到4%的項目創造的。Ⅲ耶魯大學的統計數字在美國大學非常具有代表性?！?015年度斯坦福大學報告》顯示，在2013-2014財政年度，斯坦福大學OTL從655項技術轉移中收到了總值超過1.086億美元的特許權使用費收入，獲得了106個新的許可證。其中，40項發明創造了超過10萬美元的特許權使用費，6項發明創造了超過100萬美元的特許權使用費。這一點與廣告或銷售行業的情況十分相似：“我們知道我們花在廣告和推銷上的費用有一半是白白浪費掉的，但是，我們不知道是哪一半，因此只好花100%?！雹笠虼?，OTL工作人員的主要任務就是從紛繁復雜的發明項目中準確鎖定具有發展潛力的項目，并對其進行科學、合理的技術評估和分析，最終決定對該項目投入資金的額度，以免造成資源的浪費。
　　2規范精準的運行架構
　　OTL擁有一支分工細致的專業團隊，執行著一套規范精準的工作流程，為滿足日益擴大的業務需要，提高工作效率，OTL還不斷發展衍生機構。斯坦福大學首創的OTL模式，將專利營銷作為工作的首要任務，并以此為抓手更好進行專利保護。OTL采用技術許可的方式來維持其日常運營，并取得相對豐厚的許可收益，但專利的所有權仍歸屬學校。 　　OTL按照科研成果轉移轉化的規律設計了規范的全過程管理流程。首先，OTL工作人員有意識地引導科研人員事先了解研究成果的商業開發潛質，進行有針對性的研發工作?？蒲腥藛T發現研究成果的商業潛質后，就會向OTL提出申請，陳述發明的具體情況，明確發明人和贊助人，開始進入許可授權的流程。其次，發明和技術披露后，OTL會派專門的技術經理全權負責整個技術轉移過程。其中最關鍵的一步就是進行發明披露的商業價值評估，并據此決定是否要為這項發明進行前期投入，如申請專利、軟件著作權等;再次，鑒于美國高昂的專利申請費用，技術經理會結合發明披露的商業價值評估情況，調控專利的申請數。事實上，只有找準接受專利許可的企業后，OTL才會為該發明披露申請專利。最后，收取和分配技術許可的收入。由于發明人可能具有多重身份，如專利許可收入的受益人、公司顧問，甚至公司董事，學校規定發明人不能參加OTL與企業之間的專利許可談判，談判由技術經理全權代表學校?！叭绻l明人與談判企業之間存在關聯，OTL要交由學校特設的研究院長和發明人所在院的院長復審;如果與發明人有關聯的企業最終被確定為專利許可對象，則OTL還要起草備忘錄，證明該企業是經過篩選而確定的，并由兩位院長予以批準?！?
　　為進一步推動科技成果轉化，斯坦福大學于1998年在OTL內部設立“產業合同管理辦公室”（簡稱ICO），專門負責與產業界談判，簽署研究資助協議，完成材料移交等具體工作。ICO的成立是細化OTL管理職責的重要舉措，在校內為科研人員和有關職能部門提供專業的咨詢服務和技術指導，同時有效地加強了大學與企業界的長期聯系，在談判中實現大學和企業的互利共贏。
　　20世紀80年代，越來越多的美國高校設立了OTL。為了加強監管和促進聯系，更好地保證R&D項目研究成果的推廣與應用，1989年，美國聯邦政府資助成立大學技術經理協會（Associationof University Technology Managers，
　　簡稱AUTM）。AUTM以會員制的方式聚集高校OTL的技術經理和各企業負責人，每年對他們進行專業的職業培訓，相互交流經驗;其網站和通訊雜志等定期發布技術轉讓信息和企業對科技成果的需求信息，為大學技術成果和企業需求之間搭建了一座暢通的高架橋，進一步加強了校企之間的合作。此外，AUTM的成員，從1989年的691個增至1999年的2178個，而1979年，即《拜杜法案》通過的前一年，該協會的會員僅為113個。
　　至今，AUTM會員幾乎涵蓋了美國所有的研究型大學。AUTM現擁有會員超過3200名，多為大學和教學醫院技術轉移方面的負責人和職員，以及產業、政府和法律界的管理者。舊該組織己成為連接產官學研各界，致力于推動知識產權經營管理與技術轉移的國際性組織。OTL在校內的高效運作加上AUTM提供的職業培訓和信息風暴，使得美國大學的專利申請和許可在20世紀90年代迅速增長。據AUTM統計，僅2012年一年，美國大學科研成果的技術轉化產生了超過1200億美元的專利產品。1996年到2010年的15年間，美國大學技術轉化對美國GDP的貢獻是3880億美元，并創造了300萬個就業機會。全美有4所高校，一年內通過專利許可便可獲得超過1億美元的收入。
　　3兼顧多方的利益分配
　　美國大學通過OTL專業化管理的技術轉移方式取得了顯著的經濟效益?！案鶕嗀UTM《2004年技術許可調查報告》中顯示，2004年美國183所大學一年內申請專利10517項，比2003年增長了32.8%，大學從專利許可獲得的收入超過了138億美元。”芝加哥大學成立了OTL之后，發明成果許可應用提高了一倍，到2006年許可使用費達到800萬元，增加了兩倍多。OTL收入的另一個重要來源是專利侵權賠償。例如，2003年，GlobespanVirata對斯坦福大學和德克薩斯儀器公司提起了針對Asymmetric Digital Subscriber Line（ADSL）技術的專利訴訟和反壟斷訴訟。2006年1月，專利訴訟案件審判完結，法院認定訴訟主張的專利權利是有效的，Globespan Virata侵犯了斯坦福大學和德克薩斯儀器公司的專利權，判定其給予斯坦福大學和德克薩斯儀器公司1億1200萬的補償款。
　　在收益的分配模式上，OTL成功地兼顧了各方的利益，發明人及其所在院系都能分享專利許可收入。作為一個自負盈虧的組織，OTL擁有相對獨立的財務預決算制度和體系。以斯坦福大學OTL為例，其年均運營預算約為500萬美元，包括工作人員工資和其他運行中的各種開支全部來源于專利許可產生的收益。在每個財年末（即每年8月31日），OTL會統計特許權使用費（版稅或轉讓金）并進行收入分配。技術發明成功商業化后，OTL從企業獲得版稅或轉讓金，其中15%用于維持OTL的日常運營及繳納專利申請的相關費用等，剩余部分進入OTL設立的研究激勵基金，保證科技成果轉化工作的可持續發展。其余85%的收益就是通常所說的專利許可凈收入，在美國高校，這部分凈收入的分配主要采取兩種方式：一是“平分制”，又稱“三三三制”，即發明者、所在院和系各得三分之一。MIT的技術許可收入采用的就是這種分配模式;二是“非平分制”，又稱“累計遞減制”，即根據專利許可凈收入的數額不同，采用不同的分配比例，實行非平分制分配方式的高校，發明人所得的比例通常隨著收益總額的提高而下降?！肮鸫髮W5萬美元以下的轉讓收入，技術發明人可以得到35%，發明人所在系為30%，學院為20%，15%歸學校。超過5萬美元的，發明人25%，所在系40%，學院20%，15%歸學校?！币话闱闆r下，校方提取的部分會用于設立或補充開發基金或種子基金，支持前期的科研培育和成果孵化工作;院、系提取的部分會用于設立或補充研究開發基金和獎學金，最終反哺教學和科研工作。院系獲得許可收入的分配方式不僅可以激勵科研人員及各院系、實驗室從事技術轉移轉化的積極性，也提升了發明人在院系中的地位和聲望。 　　4不離其宗的大學精神
　　作為大學法定的知識產權財產管理部門，OTL并不以營利為目的，它的工作是將科研人員的研究成果，特別是發明創造，通過商業模式流通到社會上，造福民眾。教學、科研和社會服務是當今大學的三大功能，但教學、科研是大學的根本，也是社會服務的源泉和保障。因此，作為承擔教學和科研任務的綜合型大學在進行技術許可時，一定要注意平衡學術和商業價值之間的關系，必須遵從如下原則：無論技術許可活動能帶來多大收益，都不能影響教學和學術研究工作。
　　從技術許可收入的用途可以清楚地看到美國大學以教學和科研為本的宗旨。校方和院系提取的收入都直接或間接用于支持教學和科研。發明人獲得的收入在正常納稅后完全歸個人所有，但發明人也往往要求將其轉入發明人名下的研究基金賬戶，這種能自由支配的研究經費更好地保障了自己的學術研究興趣，因而備受研究人員的青睞。
　　OTL許可活動獲得的收入最終也通過各種途徑回饋教學和研究。OTL提取的收入除維持日常運行外全部用于支持研究。為了讓市場更好地了解有潛力的技術，OTL專門設立了部分種子資金，用以彌合科技發明與銷售需求之間的差距。如由斯坦福大學OTL出資設立的“鳥餌”基金（Birdseed Fund）就是這種類型，這種基金數額不大，每項不超過2.5萬美元，主要用于資助那些尚未獲得許可的實驗室技術的原型開發或中試。針對那些需要更大支持力度的技術研發，OTL又設立了“差距彌合基金”（Gap Fund），邀請校外擅長技術評估的專家組成管理委員會，根據商業化潛力評估的情況，對相應技術的進一步研發提供最高25萬美元的資助。OTL每年的許可收益還要投資“研究激勵基金”（Research Incentive Fund）。該基金主要用于資助文學、歷史等基礎研究領域的年輕教師，每項2-3萬美元，這是綜合性大學內部交叉補助現象的典型。
　　不僅如此，OTL負責的技術許可活動還能為學校帶來額外的收益。這主要表現在三個方面，一是借助技術發明的評估結果和反饋，發明人可以改進自己的研究成果;二是技術發明在現實生活中的應用可以激勵研究者開拓新的研究思路;三是通過技術許可，可以幫助研究者和企業之間建立穩定的聯系，吸引企業資助大學的科研活動，也為美國高校的學生增加了就業和實習機會。但專利許可是一種互利行為，高校先進技術的轉移也為企業創收提供了有力的保證，企業對技術發明的推廣和應用，也使美國普通民眾的生產和生活增加便捷和舒適。
　　綜上所述，美國大學OTL的技術許可活動可謂一舉兩得，既能給學校帶來豐厚的經濟收益，助力大學的教學和科研工作，又能促進社會公眾的福利，實現大學為社會服務的功能。
　　5結束語
　　美國大學中以OTL為代表的專門機構己經形成了一整套系統、完善的科技成果轉化流程，為廣大科研工作者轉化、推廣研究成果開拓了一條暢通的渠道。這條渠道的成功，主要取決于以下四個方面：一是專業的工作團隊、合理的分工，能夠在眾多的發明中大浪淘沙，同時為技術轉移提供專業而高效的服務;二是規范精準的操作流程，有利于理順管理的各個環節;內外兼修的衍生機構，使得管理工作更加精細化，并不斷向縱深推進;三是合理的激勵機制，特別是明確的利益分配模式激發了科研人員的研發積極性以及管理人員的工作責任心和積極性;四、大學始終牢記立身之本，科技成果轉化所取得的收益用于反哺教學和科研，形成科學研究和成果轉化應用的良性循環。
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