廣西高?？萍汲晒D化績效評價研究
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摘要：加快科技成果轉化，是國家實施創新驅動發展戰略的主要推動力。本文以分析高校科技成果轉化的基本概念為契入點，歸納、總結了高?？萍汲晒D化的基本模式;分析了目前高校科技成果轉化績效評價的困惑和難點，介紹了國際上流行的高?？萍汲晒D化績效評價的經驗和做法，以桂林理工大學專利等知識產權轉化為例進行DEA即數據包絡分析法實證研究，指出了提升高?？萍汲晒D化績效的未來發展方向。
關鍵詞：高校科技成果轉化;績效評價;DEA數據包絡分析法
中圖分類號：G642.41 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2019）21-0069-04
一、引言
落實和完善促進科技成果轉化，是國家實施創新驅動發展戰略的重大決策部署，為供給側結構性改革提供科技支撐。國家科技部下發的《國家科技成果轉移轉化示范區建設指引的通知》中明確指出“支持高校、科研院所強化需求導向的科技研發，為科技成果轉移轉化提供高質量成果供給。鼓勵高校、科研院所建立面向企業的技術服務網絡，通過研發合作、技術轉讓、技術許可、作價投資等多種形式，實現科技成果市場價值”。
據統計，中國高校R&D經費投入連年快速增長，從2014年的898.15億元增加至2017年的1127.7億元，增長率高達25.5%。如何評價高?？萍汲晒D化績效，如何提高高?？萍汲晒D化績效，就成為當今社會的熱門課題。[1]
二、高?？萍汲晒D化的基本概念
一般來說，科技成果是指科學研究所產生的各種產出：研究論文、學術專著、原理模型、專利、新產品等;也指有一定潛在商業化價值，通過一定時期，能產生經濟效益和市場效益的科研成果?？萍汲晒D化可以從廣義、狹義兩種視角進行解釋：廣義成果轉化是指將各類科技成果轉化為最終生產力的過程。涵蓋了高等學校培養的高層次人才、科研骨干向企業行業流動、高等學校與企業行業簽訂的技術合作開發合同、技術咨詢合同、技術服務合同等。[2]狹義視角則專指應用類科研成果向實現經濟效益的現實生產力的轉化，其流程包括要履行一定的鑒定或登記手續，并且通過正式中介渠道的交易或者轉讓，以取得經濟收益為目標，具有明顯的顯性、現實特點。[3]
國家頒布的《促進科技成果轉化法》（2015年新修訂版）中將科技成果定義為“通過科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的成果”，將“科技成果轉化”定義為“為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活動”，更加凸顯專利及其他應用型知識產權的商業化應用要求。
三、高?？萍汲晒D化的模式分類
從實施主體的角度對科研成果轉化模式進行分類，分為：成果購買者、中介參與者、推廣組織者。分別是指：成果購買者，是指購買科技成果或被授權許可使用科技成果的個人、企業或其他機構;中介參與者，既不是成果的所有權者，也不是意愿購買者或最終使用者，只是在成果轉化過程中起到溝通雙方信息、提供交易平臺、協助雙方議價、達成交易成功，收取一定傭金的個人或組織，也稱為技術經濟人和科技中介組織;推廣組織者，既不是科技成果的所有權者，也不是科技成果的意愿購買者或使用者，在成果轉化過程中起到溝通雙方信息、提供交易平臺、協助雙方議價、達成交易成功，但不收取服務費用的組織或機構。一般是指政府科技成果轉化推廣的職能部門、行業協會、高校或研究院所的技術轉讓、轉移辦公室、生產力促進中心等。
高校轉化應用技術類成果的主要方式是技術許可和轉讓。轉讓是指科技成果由成果所有者轉讓給使用者經營，是所有權的出售;許可是指成果所有者允許他人使用其所擁有的科技成果，是使用權的出售。高?？赏ㄟ^專利出售、出讓等形式一次性結算，或者按照產品銷售提成支付，或以組合的方式收取發明使用費等。近年來，作價投資（或技術入股）作為一種成果轉化模式日益受到重視，科研技術入股方式是指技術持有人以科研成果作為無形資產作價出資公司的行為?？蒲谐晒牍珊?，成果出資方取得股東地位，相對應的科研技術成果財產權轉歸公司享有?？蒲屑夹g入股能讓科研技術獲取方的企業和技術轉讓方的大學及科研人員積極參與到后期技術開發，形成長期、穩定、有效、牢固的技術聯盟。但是，科研技術成果的出資入股不同于具體貨幣、實物形式的出資，因為科研技術成果有時不是一個客觀存在的實物，要發現其絕對真實價值相當困難，而對其過高過低的價值評估均會損害出資一方的利益，容易引起各種糾紛。
四、高?？萍汲晒D化績效評價的難點
“科技成果轉化率”伴隨著科技成果登記、鑒定和科技獎勵等科技行政管理活動面向經濟建設的發展，被逐步擴展用于監測、評價科技獎勵、財政科技投入形成成果的推廣實施情況。從現有文獻來看，1996年《促進科技成果轉化法》制定實施后，“科技成果轉化率”轉而成為衡量財政科技投入產出社會效益的指標?，F有統計方式過于聚焦已有成果的轉化，采用知識產權許可轉讓等易于統計的數據表征科技成果轉讓，但這就導致了成果轉化統計與主流技術交易方式脫節。科技成果轉化率測算問題的根源看似在于調查樣本、評價對象、計算方法和統計口徑等技術性因素，但更重要的卻是對科技成果及其轉化內涵的舊有線性思維，和科技成果轉化績效評價對固有科技行政管理方式的路徑依賴。
五、高?？萍汲晒D化績效評價的國際經驗比較
國際上幾乎沒有采取類似科技成果轉化率方式的統計調查和評價方式。在評價類似于我國的科技成果轉化的活動方面，主要發達國家或地區更傾向于使用市場導向的評價方法，強調從市場價值的角度評價相關成果的技術轉移和商業化實施效果。而且，針對科技成果轉移轉化的績效評價，往往是通過更為綜合化的指標體系。比如，歐洲知識轉移測度專家委員會采用七項指標評價大學和科研機構的知識轉移活動，其中包括合作研究開發合同數、發明披露數、專利申請數、專利授權數、技術許可數、許可收入數和衍生新設企業數。 六、高校科技成果轉化績效評價DEA方法
DEA（數據包絡分析法）是以“相對效率”概念為理論基礎，依據多指標投入和多指標產出對相同類型、種類的單位進行相對有效性或效益評價的一種系統分析方法。是使用數學規劃模型比較決策單元之間的相對效率，對所選擇目標決策單元做出必要的評價。每一個決策單元（簡稱為DMU）可以看作是相同的實體，各有相同的輸入和輸出。通過對輸入、輸出數據的系統分析，可以得出每個單元綜合效率的數量指標，并確定有效的決策單元，同時指出其他單元非有效的原因以及程度。
一般情況，利用上述模型進行效率評價和分析時，能夠獲得下面一些管理信息：（1）可以分析各單元在輸入和輸出方面的“優勢”和“劣勢”;（2）可以準確合理地確定出效率評價的指標體系;（3）確定各單元的DEA有效性（包括：技術有效性及規模有效性）;（4）計算出各單元之間DEA有效性的相互依賴情況;（5）相對分析各單元的相對規模收益情況;（6）能夠確定相對的有效生產前沿面;（7）確定各單元在有效生產前沿面上的“投影”，為今后效率評價提供參考信息;（8）對各單元進行“順序”分析，為決策提供參考和價值。
七、桂林理工大學科技成果轉化績效評價應用
從統計表來看，專利的申請量每年均保持較快幅度增長，其中2016年，申請量達到了700項之多，但專利授權數占申請量的比例較低，最高年份達到了45%，最低年份只占18%，一般均處于25%左右，排除掉專利申請與授權之間存在的跨年度因素，整個授權率仍然較低，與理工科為主的高校科技實際不相符。從專利出售數量來看，基本處于十位數以下，但最近兩年出售數增長較快，2017年達到24項，出售實際收入達到100多萬元。從整個知識產權轉化來看，我校基本還處于專利申請、授權、出售這一階段，其他比如著作權登記、集成電路、軟件著作權登記的申請、受理上還處于起步階段。
在《廣西壯族自治區促進科技成果轉化條例（修訂草案）》中，為了保障以科技人員為主的各類人員在科技成果轉化中的收益，充分調動他們參與科技成果轉化的積極性，對未規定或者未約定轉化收益分配的職務科技成果，要對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬不低于70%的比例。
八、高校科技成果轉化績效評價的未來方向
面對新形勢和新問題，亟須盡快建立以市場為導向的科技成果轉化分類績效評價體系，有效、客觀、準確地了解機構、區域和領域的科技成果轉化狀況，準確評估和了解當前科技成果轉化體制機制改革的進展和成就，支撐新時期科技體制改革的重要領域布局，深化國家科技成果轉化體系改革和動態調整。具體到高校的科研工作，盡量推動高校科研工作除了以“個人興趣”為“內生動力”的研究之外，務必強調科研項目以市場為導向，突出高校與企業聯合科研項目為主體。
加快建立以市場為導向的科技成果轉化分類績效評價，必須拋棄慣有的科技成果轉化線性思維，從價值生成、價值發現到價值實現的市場視角，深化科技成果轉化及其發展規律的理解，圍繞創新鏈、產業鏈和資金鏈，根據機構性質、行業特點、研發方式和產出形態，對標已有的國際評價指標，根據評價目標和價值導向，選取科學、合理的評價指標，建立覆蓋綜合數據和統計基礎的常態化監測體系。高校科研管理部門，除了常規的科研項目申報、中期檢查、結題驗收之外，要建立專門的科研成果轉化機構，從轉化推廣、轉化服務、績效評價、后續追蹤等環節加強對科研成果轉化工作的管理和組織。
還需要注意的是，對高校等以財政資助形成的科研成果的轉化績效評價，必須依據現有法律規定，不能將其異化為純粹的商業盈利能力的驅動。以科技成果轉化績效評價，引導高校科研機構及科研人員開展適合其性質、使命和定位的知識和技術轉移。[4]努力克服高?？蒲谐晒麨椤稗D化”而“轉化”，出現急功近利、弄虛作假現象，科研人員為實現加快成果轉化的速度，追求短平快，而違背科研工作規律，難以產出較大成果、長期成果的弊端。
參考文獻：
[1]陳寶明.加快科技成果轉化的若干措施與政策建議[J]中國高?？萍寂c產業化，2010，（6）：23-25.
[2]鐘衛.產學研合作效果測量：理論與實踐[J].中國科技論壇，2015，（8）：51-57.
[3]賀德方.對科技成果及科技成果轉化若干基本概念的辨析與思考[J].中國軟科學，2011，（11）：1-7.
[4]李修全，等.從中美高校知識流動對比看我國高?？萍汲晒D化特點[J].中國科技論壇，2014，（12）：98-102.
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