基于DEA的河南省建筑業效率評價研究
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摘要：效率提升是建筑業轉型發展的核心訴求。利用DEA方法，對河南省18個省轄市2017年的建筑業效率進行測度，結果表明，這18個省轄市的建筑業發展狀況參差不齊，鄭州、洛陽以較大體量領跑全省;不同地區的產值利潤率、勞動生產率差異明顯;效率較差地區在固定資產投資方面存在較大冗余，可能引致未來的債務風險。政府應發揮宏觀調控作用，優化建筑企業規模，合理控制勞動力投入，促進建筑業從投資驅動向創新驅動轉變。
關鍵詞：河南;建筑業效率;DEA
建筑業是國民經濟的支柱產業。河南作為傳統建筑業大省，近年來保持了健康發展態勢，產業規模不斷擴大。建筑業具有勞動密集型特點，這對河南提高城鎮化水平、轉移農村勞動力的意義重大。另外，建筑業具有強大的產業關聯效應，關聯上下游50多個產業，建筑業的投資額占全省固定資產投資總額的60%，因此，傳統的投資驅動型發展模式極大促進了河南乃至全國的建筑業發展，但這也意味著，社會投資增速一旦萎縮，建筑業就會面臨較大失速風險。
當前，我國經濟發展進入新常態、增速放緩，驅動力由投資驅動轉向創新驅動，給建筑業帶來十分緊迫的轉型壓力。河南省建筑業也從高速增長轉向中速增長，2015年甚至出現資產、利潤、勞動生產率負增長的局面，反映出產業大而不強、發展質量不高的問題。為此，《河南省建筑業轉型發展行動計劃（2017-2020年）》提出，要轉變建筑業生產方式、革新項目組織方式、改革勞務用工方式、調整優化產業結構、強化創新驅動，加快推動建筑業從規模擴張向質量效益提升轉型。顯然，上述策略的核心是生產要素、生產力、全要素效率的提升，因此，有必要對建筑業的生產效率進行測度，通過比較河南省內不同地區的效率差異，尋找改進方向，為資源合理配置提供數量依據，為河南建筑業高質量發展提供對策建議。
一、建筑業效率及測度模型
建筑業作為一個產業，在經濟上可視為一個多投入、多產出的復雜生產系統，其基本功能是將人、財、物等資源投入轉換為建筑物、產值、利稅等多項產出。從投入到產出的轉換過程如果迅捷、高效、綠色、環保，產業發展就一定是高質量的，因此，不妨用投入產出之比來衡量建筑業發展質量，稱為建筑業效率。
效率是投入產出之比，對于多投入、多產出的復雜系統，需找到合適的方法對不同性質的投入項（或產出項）進行加總，如此方能計算“總產出”與“總投入”之比。目前，學界常用的方法是數據包絡分析（datae-nvelopmentanalysis，簡稱DEA）法，由運籌學家Charnes等人于1978年提出。作為一種分析評價對象之間相對有效性的方法，DEA的基本思想是利用多組對象的投入產出數據，在空間中勾勒出一個將所有對象包絡在內的生產前沿面，落于前沿面上的對象是效率最高的，效率值一般定義為1;前沿面下方的對象則是效率不足的，其效率值被定義為0～1之間的一個正數，數值越小表明距離前沿面越遠、效率越低。
DEA包括多個具體模型，如CCR、BCC、super-DEA等，已在建筑業中得到一定應用。李公詳等用su-per-DEA對我國1997-2006年建筑業生產效率值進行分析研究;寧德保等運用CCR/BCC模型，從橫向和縱向兩個角度研究我國31個省市2005-2010年間建筑業生產效率;鄭曉曉等用CCR/BCC模型測度了北京市2004-2014年建筑業整體效率、規模效率與技術效率。借鑒上述文獻的研究思路，本文也將使用最為經典的CCR/BCC模型，對河南省18個省轄市2017年的建筑業效率進行測度，剖析存在的關鍵問題，以期為相關部門決策提供有益的參考信息。
二、河南省建筑業效率實證分析
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對河南省18個省轄市的建筑業效率進行測算，首先需界定建筑業最核心的投入和產出指標。考慮到數據可得性、全面性和代表性，本次分析擇取了表1所示的6個指標。其中，投入指標包括人力、財力、技術三個方面，產出指標包括建筑業實現的價值量、盈利量、人均產出量等。
?。ǘ?8個省轄市建筑業數據描述性統計
以上數據均來源于《河南統計年鑒2018》。以河南18個省轄市為研究對象，搜集了其2017年的建筑業數據，6個指標的描述性統計如表2所示。
由表2可知，河南18個省轄市的建筑業體量差異巨大，鄭州、洛陽繼續領跑全省建筑業，兩市完成建筑業總產值占全省的45.8%，其中，鄭州占到34.7%;但鄭、洛兩市的產值利潤率情況不佳，分別為3.39%和2.7%，低于全省4.73%的平均水平。18個省轄市的建筑業效益差異明顯，建筑業產值利潤率的離散系數達到0.38，勞動生產率（按總產值計算）雖然差異稍小，但離散系數也有0.25，其中，最大值（鄭州）與最小值（漯河）的勞動生產率之差達到29萬元/人。
?。ㄈ?8個省轄市的建筑業效率測度
以18個省轄市為評價對象，各對象均有3個投入指標和3個產出指標，將相關數據輸入DEAP2.1軟件，利用投入導向型的CCR/BCC模型對18市建筑業的運行效率進行測度，得到表3結果。
表3中的綜合效率類似于總產出與總投入之比，是對評價對象資源配置能力、資源使用效率等多方面能力的綜合衡量，該效率可進一步分解為純技術效率和規模效率，分別表示評價對象在現有技術條件的生產效率，以及規模經濟因素對企業效率的影響等。
表3顯示，綜合效率達到有效的有鄭州、開封、許昌等9個城市，它們構成了河南省建筑業的效率前沿面。另外，技術效率值為1而規模效率不為1的城市有洛陽和濮陽，表明兩市的生產效率較優，但建筑業規模未達最優，存在規模不經濟現象。將上述效率較高的11市加總計算，其總產值占全省建筑業的75.7%，從業人員占全省的66.9%，這意味著全省建筑業有近七成體量處于高效率狀態，從而支撐全省效率平均值達到0.864的較好水平;另一方面，11市固定資產投資僅占全省建筑業的36%，說明投資并不是提升效率的關鍵因素。 18個省轄市中，平頂山、安陽、鶴壁、新鄉、焦作、漯河、信陽7個城市的建筑業效率與其他城市相比，不但技術效率無效，而且規模效率也無效，表明這些城市的生產能力和資源配置都存在問題，需要兩方面同時改進，其中，6個城市的規模效率處于遞增狀態，說明擴大投入規模有利于提升這些城市的建筑業綜合效率。
對于平頂山、安陽、鶴壁等7個技術無效率的城市，表4做了進一步的投入冗余分析。相對目前的建筑業產出來說，這些城市的投入資源存在不同程度的冗余，資源沒有得到充分使用，因此拖累了效率表現。
從表4可知，7個城市的從業人員、固定資產投資、技術裝備率都存在不同程度的投入過剩，總的冗余程度分別達到29.3%、72.7%和34.1%。其中固定資產投資冗余最明顯，反映出近年來建筑業靠投資驅動的發展特征，但投資驅動難以避免邊際收益遞減，因此，龐大的冗余意味著未來的債務風險，可能增加經濟運行的不穩定和不確定因素。另外，從業人員冗余程度達到近30%，意味著建筑業的人力資源也存在浪費，但相比于資本冗余尚不嚴重。由于建筑業是吸納農村轉移勞動力的重要渠道，在河南城鎮化水平較低、提升城鎮化率任務艱巨的情況下，容忍建筑業存在一定程度的人員冗余是有益的。
三、結論與建議
建筑業是河南省傳統優勢產業和富民強省的支柱產業，對拉動經濟增長、擴大勞動就業、增加財稅收入、帶動關聯產業發展、改變城鄉面貌貢獻突出。但隨著經濟發展進入新常態，依靠投資驅動的粗放型發展模式已難以為繼，河南的建筑業發展也遇到瓶頸，亟需提升建筑業效率，以效率提升推動產業從規模擴張向質量效益型轉變。為了認識河南省內不同區域的建筑業效率狀況，利用DEA對河南18個省轄市2017年的建筑業效率進行測度，研究結果表明，18個省轄市的建筑業發展狀況參差不齊，鄭州、洛陽以較大體量領跑全省，不同地區的產值利潤率、勞動生產率差異明顯;效率較差地區在固定資產投資方面存在較大冗余，可能引致未來的債務風險。
基于上述分析結果，提出以下政策建議。
一是優化建筑企業規模，提高行業集中度。表3顯示效率較低的省轄市大部分處于規模遞增階段，擴大規?？蛇M一步提升建筑業生產效率。因此，政府可發揮“有形之手”的宏觀調控作用，制定合理的產業政策，加快國有企業重組改革，積極扶持民營企業，優化資源配置，引導建筑業企業向健康、高效的方向發展。
二是提高人員素質，合理控制勞動力投入。人力資源是建筑業的重要投入要素，提高從業人員素質對提升建筑業效率意義重大。河南建筑業吸納了大量農村轉移勞動力，為城鎮化發展做出了積極貢獻，但農民工隊伍文化程度不高，絕大多數人的學歷為初中以下，難以適應建筑工業化的發展需求;另外，近年來，我國人口紅利逐漸消失，建筑工人的數量急劇下降，“用工荒”已在多地頻繁出現，使得河南省建筑業也難以長期仰賴“人海戰術”。因此，建筑業應重視人員素質提升，強化對農民工的管理與培訓，促進農民工向建筑業技術工人轉型，加強人才隊伍建設，吸引行業領軍人物和緊缺高技能人才，與專業院校合作培養高級經營管理人才和專業技術人才，積極培養建筑業企業家、項目經理等經營管理人才、大工匠和首席員工等高技能人才，為河南建筑業可持續發展儲備充足的人力資源。
三是創新發展模式，促進建筑業轉型升級。經濟新常態下固定資產投資對建筑業拉動的邊際效應已逐年遞減，在本文樣本中，河南有7個省轄市在固定資產投資方面的冗余達到70%，不但嚴重拖累建筑業的效率表現，還隱含未來的債務風險。因此，在經濟減速倒逼改革之際，政府應根據宏觀經濟環境規整建筑業市場，避免建筑企業盲目舉債大肆擴張，堅持建筑業的規模擴張與科技進步相結合，加大建筑業科技創新和新技術應用力度，建立以企業為主體的建筑業技術創新體系，大力推廣應用新技術、新工藝和新設備，推動信息化應用和BIM技術應用，努力實現行業發展由速度效益型向技術效益型轉變、由投資驅動向創新驅動轉變。
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